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深高速认股权证上市公告书
来源: | 作者: | 人气: | 发布时间:2020-09-30
摘要:


  保荐人(主承销商) 中信证券股份有限公司

  二〇〇七年十月二十六日

  第一节 重要声明与风险提示

  投资者务请注意:本认股权证属创新品种,认股权证持有人可能面临较大的投资风险。因此,有意购买本认股权证的投资者应当确保了解认股权证的性质,并在投资认股权证前仔细研究《深圳高速公路股份有限公司公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券募集说明书》(以下简称“募集说明书全文”)和本上市公告书内所列的风险因素。如有需要,应在投资认股权证前征询专业意见。

  深圳高速公路股份有限公司(以下简称 “深高速”、“本公司”、“公司”或“发行人”)特别提示:认股权证上市后,如果其他机构按上海证券交易所发布的有关权证规则以公司A股股票为标的证券发行备兑权证,可能会对公司认股权证上市后的价格产生影响。

  本公司保证上市公告书的真实性、准确性、完整性,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  上海证券交易所、中国证券监督管理委员会、其他政府机关对本公司认股权证上市所做的任何决定或意见,均不表明其对本次发行认股权证及标的证券的价值或投资者收益的实质性判断或保证。

  本公司提醒广大投资者注意,凡本上市公告书未涉及的有关内容,请投资者查阅2007 年9月25日刊载于《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》的《深圳高速公路股份有限公司公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券募集说明书摘要》(以下简称“募集说明书摘要”), 及刊载于上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)的募集说明书全文。

  根据2006年11月3日公司2006年第二次临时股东大会、2006年第二次内资股临时股东大会、2006年第二次H股临时股东大会审议通过的认股权和债券分离交易的可转换公司债券(以下简称“分离交易可转债”)的发行方案,在认股权证行权期内,认股权证持有人有权凭所持认股权证以每股13.85元的价格(行权价格和行权比例的调整按照上海证券交易所的有关规定执行)按照1:1的比例,即每1份认股权证可以认购1股公司发行的A股股票。认股权证持有人行权的具体程序等事项另行公告。

  在行权期内,认股权证持有人对所持权证选择行权、放弃行权应根据市场情况做出审慎决策。

  第二节 概览

  1、认股权证简称:深高CWB1

  2、交易代码:580014

  3、权证类别:认股权证,即深高速发行的认购权证

  4、行权方式:欧式

  5、行权简称:ES091029

  6、行权代码:582014

  7、标的证券代码:600548

  8、标的证券简称:深高速

  9、发行数量:10,800万份

  10、发行方式:每手深高速分离交易可转债的最终认购人可以同时获得发行人派发的72份认股权证

  11、行权比例:1:1,即一份认股权证可认购一股深高速A股股票

  12、行权价格:13.85元/股,行权价格和行权比例的调整按照上海证券交易所的有关规定执行

  13、本次认股权证上市流通数量:10,800万份

  14、结算方式:证券给付方式结算,即认股权证持有人行权时,应支付依行权价格及行权比例计算的价款,并获得相应数量的深高速无限售条件的A股股票

  15、上市日期:2007年10月30日

  16、权证存续期:2007 年10月30日至2009 年10月29日

  17、行权期: 2009年10月23日至2009 年10月29日中的交易日(行权期间权证停止交易)

  18、上市地点:上海证券交易所

  19、登记结算机构:中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

  20、保荐机构:中信证券股份有限公司

  21、一级交易商:中信证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、国信证券有限责任公司

  第三节 绪言

  本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所权证管理暂行办法》等有关法律、法规的规定编制,旨在向投资者提供本次认股权证上市的有关资料。经中国证监会证监发行字[2007]315号文核准,深高速于2007年10月9日发行了总计人民币15亿元分离交易可转债。深高速本次发行的分离交易可转债每张面值为100元,每10张为1手,每手深高速分离交易可转债的最终认购人可以同时获得分离出的72份认股权证,本次分离出的认股权证权证总量为10,800万份。

  经上海证券交易所上证权字[2007]21号文核准,分离交易可转债持有人获派的10,800万份认股权证将于2007年10月30日在上海证券交易所挂牌交易,认股权证简称“深高CWB1”,交易代码为“580014”。

  本公司已于2007年9月25日在《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》刊登了募集说明书摘要。募集说明书全文已于同日刊载于上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn),故与其重复的内容不再重述,敬请投资者查阅上述内容。

  第四节 风险因素

  认股权证属于创新品种,凡有意购买认股权证或以认股权证进行风险对冲的投资者,应充分了解认股权证之复杂性。

  投资者在评价发行人本次发行的认股权证时,除分离交易可转债募集说明书提供的风险事项及相关资料外,还应认真地考虑下述各项(包括并不限于)有关投资本公司认股权证之风险因素:

  1、标的证券价格发生不利变动的风险

  投资者应当认识到,影响到认股权证价格的因素可能包括:标的证券价格、标的证券价格波动幅度和频率、股息及利率、发行人经营状况等多种因素,并且不限于上述因素。以上各种因素的变化可能使认股权证价格发生大幅波动。

  本认股权证的标的证券为深高速A股股票,因此当高速公路行业的相关政策、深高速的经营状况等发生不利变化时,会对深高速认股权证的内在价值和价格发生不利影响,可能给认股权证投资者造成损失。

  2、权证价格波动风险

  认股权证具有杠杆效应,其波动幅度往往大大超过标的证券的波动幅度。因此投资于认股权证,风险要大大高于投资标的证券。而且,认股权证的交易采取T+0制度,其交易价格可能波动幅度较大,投资者在投资于认股权证之前,应对认股权证之风险特性有充分认识。

  3、流动性风险

  由于认股权证之特殊性,可能会出现交易不活跃甚至出现认股权证无法持续成交的情况,从而使认股权证缺乏流动性,认股权证投资者的利益无法顺利实现。

  4、时效性风险

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