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江西铜业股份有限公司认股权证上市公告书
来源: | 作者: | 人气: | 发布时间:2020-09-30
摘要:


  股票简称:江西铜业 股票代码:600362 公告编号:临2008--039

权证简称:江铜CWB1 权证代码:580026

保荐人(主承销商): 中国国际金融有限公司

第一节 重要声明与风险提示

投资者务请注意:本认股权证属创新品种,认股权证持有人可能面临较大的投资风险。因此,有意购买本认股权证的投资者应当确保了解认股权证的性质,并在投资认股权证前仔细研究《江西铜业股份有限公司认股权和债券分离交易的可转换公司债券募集说明书》(以下简称“募集说明书全文”)和本上市公告书内所列的风险因素。如有需要,应在投资认股权证前征询专业意见。

江西铜业股份有限公司(以下简称“江西铜业”、“本公司”、“公司”或“发行人”)特别提示:认股权证上市后,如果其他机构按上海证券交易所发布的有关权证规则以公司股票为标的证券发行备兑权证,可能会对公司认股权证上市后的价格产生影响。

本公司保证上市公告书的真实性、准确性、完整性,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

上海证券交易所、中国证券监督管理委员会、其他政府机关对本公司认股权证上市所做的任何决定或意见,均不表明其对本次发行认股权证及标的证券的价值或投资者收益的实质性判断或保证。

本公司提醒广大投资者注意,凡本上市公告书未涉及的有关内容,请投资者查阅2008年9月18日刊载于《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》的《江西铜业股份有限公司认股权和债券分离交易的可转换公司债券募集说明书摘要》(以下简称“募集说明书摘要”),及刊载于上海证券交易所网站()的募集说明书全文。

根据2008年3月20日公司二〇〇八年度第二次临时股东大会审议通过的认股权和债券分离交易的可转换公司债券(以下简称“分离交易可转债”)的发行方案,在认股权证行权期内,认股权证持有人有权凭所持认股权证以每股15.44元的价格(行权价格和行权比例的调整按照上海证券交易所的有关规定执行)按照4:1的比例,即每四份认股权证可以认购一股公司发行的A股股票。认股权证持有人行权的具体程序等事项另行公告。

在行权期内,认股权证持有人对所持权证选择行权、放弃行权应根据市场情况做出审慎决策。

第二节 概览

1、认股权证简称:江铜CWB1

2、交易代码:580026

3、权证类别:认购权证

4、行权方式:欧式

5、行权简称:ES101009

6、行权代码:582026

7、标的证券代码:600362

8、标的证券简称:江西铜业

9、发行数量:176,120万份

10、发行方式:每手江西铜业分离交易可转债的最终认购人可以同时获得发行人派发的259份认股权证

11、行权比例:4:1,即每四份认股权证代表一股公司发行之A股股票的认购权利

12、行权价格:15.44元/股,行权价格和行权比例的调整按照上海证券交易所的有关规定执行

13、本次认股权证上市流通数量:176,120万份

14、结算方式:证券给付方式结算,即认股权证持有人行权时,应支付依行权价格及行权比例计算的价款,并获得相应数量的江西铜业无限售条件的A股股票

15、上市日期:2008年10月10日

16、权证存续期:2008年10月10日至2010年10月9日

17、行权期: 2010年10月4日至2010年10月9日的交易日,遇节假日提前(行权期间权证停止交易)

18、上市地点:上海证券交易所

19、登记结算机构:中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

20、保荐人:中国国际金融有限公司

21、一级交易商:招商证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司

第三节 绪言

本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《上海证券交易所权证管理暂行办法》等有关法律、法规的规定编制,旨在向投资者提供本次认股权证上市的有关资料。经中国证监会证监许可[2008]1102号文核准,江西铜业于2008年9月22日发行了总计人民币68亿元分离交易可转债。江西铜业本次发行的分离交易可转债每张面值为100元,每10张为1手,每手江西铜业分离交易可转债的最终认购人可以同时获得分离出的259份认股权证,本次分离出的认股权证权证总量为176,120万份。

经上海证券交易所上证权字[2008] 18号文核准,分离交易可转债持有人获派的176,120万份认股权证将于2008年10月10日在上海证券交易所挂牌交易,认股权证简称“江铜CWB1”,交易代码为“580026”。

本公司已于2008年9月18日在《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》刊登了募集说明书摘要。募集说明书全文已于同日刊载于上海证券交易所网站(),故与其重复的内容不再重述,敬请投资者查阅上述内容。

第四节 风险因素

1、标的证券价格发生不利变动的风险

本认股权证的标的证券为江西铜业A股股票,当市场环境、江西铜业的经营状况等发生不利变化时,会造成江西铜业A股股票价格波动,影响认股权证的价格,从而可能给认股权证投资者造成损失。

2、认股权证价格波动风险

影响认股权证价格的因素通常包括但不限于:宏观经济环境、标的证券价格、标的证券价格波动幅度、股息、利率、权证存续期、发行人经营状况等多种因素,以上各种因素的变化可能导致认股权证价格发生大幅变动。同时认股权证具有杠杆效应,其波动幅度往往超过标的证券价格的波动幅度。因此投资于认股权证的风险通常情况下会高于投资于标的证券的风险,而且认股权证目前采用T+0交易制度,其交易可能带有较强的投机性,价格波动幅度较大,投资者在投资认股权证之前,应该对认股权证的风险特性有充分认识。

3、市场操纵风险

由于认股权证的杠杆效应,不能排除市场上的某些投资者试图通过操纵标的证券价格,在认股权证市场套利的情况。当出现这种情况时,认股权证价格可能出现剧烈波动,从而使认股权证投资者遭受重大损失。

4、市场流动性风险

由于认股权证的特殊性,可能会出现二级市场交易不活跃甚至出现无法持续成交的情况,从而使认股权证缺乏流动性,导致投资者的利益无法顺利实现。

5、部分或全部认股权证行权可能会摊薄现有股东所拥有的权益

在认股权证行权期内,如果认股权证持有人对部分或全部认股权证进行行权将会摊薄现有股东所拥有的权益。在公开市场出售任何因行权而新发行的股份,有可能对流通股份的价格造成影响。

6、关于欧式认股权证的特殊规定所带来的风险

本次发行的认股权证为欧式认股权证,仅可于行权期执行。如果在行权期标的证券价格低于行权价时,认股权证投资价值将会丧失。如果到期后不行权,则认股权证持有人的权利自动丧失。

第五节 本次认股权证发行情况

1、发行人:江西铜业股份有限公司

2、发行对象:为在上海证券交易所开立人民币普通股(A股)股东账户的机构投资者以及社会公众投资者(国家法律法规禁止者除外)

3、发行数量:176,120万份

4、发行方式:每手江西铜业分离交易可转债的最终认购人可以同时获得分离出的259份认股权证

5、权证登记结算机构:中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

第六节 认股权证主要条款

一、权证主要条款

1、发行人:江西铜业股份有限公司

2、权证类型:欧式认股权证,即标的证券发行人发行的认股权证,在权证存续期间,认股权证持有人仅有权在行权期行权

3、存续期:自认股权证上市之日起24个月,即2008年10月10日至2010年10月9日

4、行权期:2010年10月4日至2010年10月9日的交易日,遇节假日提前(行权期间权证停止交易)

5、行权比例:4:1,即每四份认股权证代表一股公司发行之A股股票的认购权利。行权比例的调整详见第八节的内容

6、行权价格:15.44元/股。行权价格的调整详见第八节的内容

7、认股权证上市数量:176,120万份

8、认股权证的上市交易时间:2008年10月10日

9、权证交易及行权的程序:

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